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依照《深圳经济特区政府采购条例》第二十条第（三）项规定情形，深圳市社会保险基金管理局“社保业务活动内部控制合规体系建设”项目拟采用竞争性谈判方式采购，现将有关情况向潜在政府采购供应商征求意见:

采购项目名称：社保业务活动内部控制合规体系建设

项目预算金额：100万元

采购项目描述：

　（一）社会保险业务风控框架设计与组织建设

　　1.搭建风险管理与内部控制组织机构及职责。

　　2.搭建风险及内控体系框。

　　3.建立风险防控事前、事中、事后操作机制及流程。

　　4.制定风控业务整体工作规划。

　（二）社会保险业务风险评估，风险数据库搭建

　　1.收集所涉业务风险信息，协助各业务部门完成风险点梳理。

　　2.围绕我局信息系统重构的新特点，明确风险识别的方法、定义、分类，规范统一的风险语言。

　　3.搭建风险数据库：围绕我局信息系统重构的新特点，协助各业务部门完成风险点梳理，建立风险数据库。

　　4.制定风险评估标准及工具，开展风险评估，并根据风险评估结果开展风险分析及应对，结合风险点和风险评估结果，进行风险赋值打分和风险排序，形成风险防控图，定义风险信息汇报和接收对象。

　（三）社会保险业务风险监控预警及应对

　　1.协助我局监控业务风险变化情况及发展趋势，选取关键风险组织风险分解，设置风险监控预警指标，确定符合我局实际情况的监控预警阈值。

　　2.明确预警应对机制：包括责任岗位、报告路径、管理层级、应对层级、整改层级、动态监控等。

　　3.协助建立预警监控数据与系统运作的勾稽关系，确保预警的及时性和常态化。

　（四）社会保险业务内控效能评价

　　1.建立风险监控评价的工作范围和流程，明确评价的频率、内容、方式及结果应用流程。

　　2.对梳理出的风险管控现状进行设计合理和运行有效性的评价，对存在设计及执行不到位的地方提出管理改善建议，并组织责任部门定期整改。

　　3.建立风控缺陷整改跟踪落实机制，确保缺陷得到有效整改

　　4.建立优化业务流程、完善业务标准、提高经办效率的内控业务效能机制。对内控检查的进程和结果、问题业务数量、超时业务数量、业务经办效率等指标进行量化统计和评价分析。

　（五）协助内控信息化系统落地

　　1.我局业务风险管控体系建设项目需充分考虑信息化落地，协助将线下风险及内控梳理成果成功实现线上迁移，并根据我局信息系统的需求实现数据集成，以及反映风险管理现状与监控预警。

　　2.围绕事中控制对特殊异常业务经办环节进行预警标识的要求，协助各业务部门完成预警标识规则的设置工作。

　　3.结合预警日志模块和异常名单提醒功能的设置目的，设计和提供梳理预警条件和提醒范围的工具、方法。

　　4.指导业务部门运用工具、方法梳理和设置各项预警条件、提供范围，以及完成具体预警设置（包括定义条件、阀值和触发条件，以及对预警和提醒的处理程序等）。

　　5.整理、复核业务部门设置的预警标准和功能，予以修正

　　6.围绕事后控制对监督检查和效能评价的要求，结合风险数据库，协助稽核部门加强工作成效，包括：(1)针对监督检查业务，设计和提供进行样本量确定、档案抽取和分派的规则。(2)针对效能评价业务，设计和提供进行效能评价的规则，包括评价指标、对象、内容等。

　　7.建立各业务前后环节之间、跨业务之间横向对比校验的勾稽关系，输出指标关系模型和对比校验规则，为后续升级内控业务系统打下初步理论基础。

　（六）内控知识转移

　　根据我局需求，提供详细的风险管理相关知识的培训，协助我局相关业务员经办人员、稽核等风险内控相关工作人员能理解风险管理和内部控制先进理念、风险内控工作机制及办法，掌握并有效应用内控工作手册的工作要求。

拟定供应商名单：  

　　深圳市迪博企业风险管理技术有限公司

　　毕马威企业咨询（中国）有限公司

申请理由及相关说明：

　（一）项目实施工作量大难度高。2016年我市五险参保总人次突破5000万，占全省参保总量23%，五险参保人数全线突破千万大关，创历史新高。面对高速增长的业务量，为更好的保障社保基金安全，不断优化提升业务质量，根据《社保法》第七十三条“社会保险经办机构应当建立健全业务、财务、安全和风险管理制度”的规定，我局亟需建立完善一整套科学的内部控制体系，以实现对业务经办风险的高效管控。目前我局业务标准化已初步梳理出460多个业务大项，每个业务大项关联着多个复杂的业务环节和流程，每个环节和流程都需要系统的梳理风险点以及建立科学的风险数据库，这是影响我局今后风险管理质量的关键基础。但仅依靠我局内部少数工作人员来处理，一方面数据量十分庞大，我们缺少科学的方法论和工具，处理难度太高；另一方面我们在风控领域的专业知识储备和经验十分有限，一定程度上制约了我局内控体系设计的前瞻性。通过前期调研部分外地社保经办机构内控业务发现，这些单位通过内部工作人员完成风险梳理的成果科学性不够，风控精准度不高，导致内控效能较低，因此我们认为聘请专业的第三方咨询公司十分必要，按优中择强的原则采购综合实力最强的单位来为我局社保业务内控合规化体系建设项目落地提供强劲助力。

　（二）项目实施时间十分紧迫。目前我局信息系统重构项目已完成招标，开发公司于2017年4月份进场。社保业务内控合规化体系建设项目紧密围绕此次社保信息系统重构，为社保信息系统重构提供先进的内控理论和技术支持，在新信息系统中实现对业务经办过程一体化、智能化、信息化的全程监控管理。因此，为避免延误影响到我局整体信息系统重构进度，内控合规化体系建设项目须尽快启动，在工作进度上要领先于信息系统重构的进度，才能将项目成果提供给开发公司，才有利于在新信息系统开发时将内控相关规则和先进方法一并纳入设计开发。

　（三）对服务公司的综合实力要求高。鉴于此次内控合规化体系建设项目对全面提升我局内控质量的重要性，我局对服务公司的综合实力要求高：一是服务公司必须是国内风控领域顶级的专业机构，与国内大型国企、央企以及政府机构有丰富的风险管理和内控咨询项目服务的业绩；二是具备一定的国际风控项目经验，能够引入和借鉴国外优秀的行业和项目的风控经验，分享知识储备，并有效地将其知识资源转化为生产力；三是具备创新能力，能够运用风险管理咨询相关的成熟方法论和先进工具，有效地结合实务为我局量身打造个性化、特色的项目解决方案，便于项目有效落地；四是本项目对服务工作的连续性、稳定性有很高要求，对工作人员政策水平、业务能力及信息化管理手段均有很高要求，如果服务公司及人员发生根本变化，有关工作可能难以持续开展。

　（四）竞争性谈判采购方式有利于项目高效开展。我局前期已与深圳市迪博企业风险管理技术有限公司、毕马威企业咨询（中国）有限公司、安永（中国）企业咨询有限公司等多家国内咨询服务行业顶尖的专业公司进行过多轮面对面沟通交流，对供应商的行业资质，相关领域的业务经验、能力和水平，售后跟踪服务等方面都有了充分的了解，因此采取竞争性谈判采购方式有利于项目高效开展。

征求意见期限：从2017年4月20日起至2017年4月26日止

联系方式：

　　采购人:深圳市社会保险基金管理局

　　地址：深圳市福田区深南大道8005号人才园5楼5006  

　　联系电话：88123963、88123950       

　　传真：88100512

　　采购监管部门：深圳市政府采购监督管理办公室

　　地址：深圳市福田区景田东路9号

　　联系电话：83930160

　　传真：83938682　　                       

备注：潜在政府采购供应商对公示内容有异议的，请于公示之日起至期满后两个工作日内以实名书面（包括联系人、地址、联系电话）形式将意见反馈至深圳市财政委政府采购监督管理办公室和采购人。